业务实绩

 1. 国内 i 板上柜-国际板

          挂牌企业挂牌前具IPPO强制性融资功能,在未来二年並分别辅以股权质押和融资租赁支持,当企业达到连续三年持续获利的境外上市条件时,配合免前期辅导费的上市辅导,帮助企业三年内实现境外上市的目标。

          由于i板具有IPPO强制性融资功能,但又属于场外交易体系范畴,因此在中国五大层次的资本市场定位应为二级半市场,高于新三板,低于创业板。
 
 
2. 国内 i板孵化-育成板

        与Q板、E板一致,挂牌企业为不具国际板挂牌条件,但却有资本运作计划, 只要符合五不掛牌條件,皆可先行在育成板挂牌,接受资本市场的洗礼,一旦企业达到国际板挂牌条件时,则可申请转板,享受四大融资平台的支持,做强做大;换言之,育成板就是国际板的孵化平台,更是境外IPO上市的孵化平台。


        由于i板具有IPPO强制性融资功能,但又属于场外交易体系范畴,因此在中国五大层次的资本市场定位应为二级半市场,高于新三板,低于创业板。
 
  
3. 境外合规上市



        合规上市指企业经营活动与法律、规则和准则相一致。与企业经营业务相关的法律、规则及标准,依据监管部门或企业自身采取的不同监督管理模式,上述法律、规则及标准还可延伸至企业经营范围之外的法律、规则及准则,如劳动就业方面的法律法规及税法等,进而在澳大利亚国家证券交易所(NSX)挂牌上市。

 

法律、规则及准则可能有不同的渊源,包括监管部门制定的法律、规则及准则、市场公约,行业协会制定的行业守则以及适用于企业内部员工的内部行为守则。它们不仅包括那些具有法律约束力的文件,还应包括更广义上的诚实廉正和公平交易的行为准则,使一家公司的活动与所适用的法律、监管规定、规则、信托业协会制定的有关部门准则,以及适用于公司自身业务活动的行为准则相一致。公司应倡导和培育自身的合规文化,并将合规文化作为信托公司企业文化的一个重要组成部分。

 

澳大利亚有着非常稳定、高效和有力的金融市场监管体系。监管环境和监管体系是多角色一起作用的。澳大利亚的证监会和交易所也是有规则的,这与其它国家相类似,但同时澳大利亚还依靠上市公司外部包括会计师、律师、上市顾问等第三方的监管,他们有责任保证上市公司合规,一旦发现公司有不合规的地方,依靠多角色、多层次一起发挥作用,帮助上市公司进行公司治理及合规,第三方是有真正的连带责任的,否则这些第三方的信用和资质都会受到影响。
 


4. 境外首发上市


        首次公开募股(Initial Public Offerings,简称IPO):是指一家企业或公司 (股份有限公司)第一次将它的股份向公众出售(首次公开发行,指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式)。


        通常,上市公司的股份是根据相应证券会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。一般来说,一旦首次公开上市完成后,这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。有限责任公司在申请IPO之前,应先变更为股份有限公司。


        另外一种获得在证券交易所或报价系统挂牌交易的可行方法是在招股书或登记声明中约定允许私人公司将它们的股份向公众销售。这些股份被认为是“自由交易”的,从而使得这家企业达到在证券交易所或报价系统挂牌交易的要求条件。 大多数证券交易所或报价系统对上市公司在拥有最少自由交易股票数量的股东人数方面有着硬性规定。


 
5. ABS-不动产证券化   


         不动产证券化(ABS-IPO)-ASSET BACKED SECURITIZATION:是指项目公司以未来5年土地价值的7成,用份额化的方式,一次性卖给现在投资人,并以5年期回租的承诺专业经营,直到企业上市,用股份回馈给投资人为止。


        亦即:把具有市场性、增值性和发展价值的百货公司、酒店等商业地产和旅游风景区,利用国际知名资产管理公司或专业旅游区运营机构连续三年经营收益的持续获利,实现5年内境外上市的目标;在未能上市的时间里,投资者除可享有存托凭证股权交易所(中心)卖出和银行质押变现外,并享有每年银行放款利息作为未上市时的租金收益;若发行企业5年内未能上市时,投资者拥有要求发行企业不动产回购或自留的选择权利,若要求回购,发行企业必须在发行的同时,提出国际知名银行用5年期银行保证信函(MTN)的方式,透过等额“类现金”反担保的操作模式,亦即透过中国银行交付发行机构指定回购执行机构5年后全额回购和托底的资金,实现投资没有风险的过程和结果。


 
6. ABSr-艺术品证券化


        艺术品证券化(ABSr-IPO)-ART BACKED SECURITIZATION是指以未来10年艺术品资产包鉴定价值的二二折用份额化的方式,一次性卖给现在投资人,并以10年期委托经营的承诺专业经营,直到企业上市,用股份回馈给投资人为止。亦即:把具有一定稀缺性、增值性和收藏价值的大宗文化艺术品,依托文化艺术品拍卖、租赁、展售和买卖的经营业务,用证券投资和实物交割的选择权组合在一起,让投资者对艺术品的直接购买转化为证券增值投资,也就是说:发行企业利用艺术品的定期拍卖、租赁、展售和投资者购买等连续三年的持续获利,实现在10年内境外上市目标,在未能上市的时间里,投资者除可享受投资款每年40%提货单随时提货的增值外,并享有每年银行放款利息作为未上市时的委托经营分红收益;若发行企业10年内未能上市时,投资者拥有要求发行企业艺术品回购或提取艺术品的选择权利,若要求回购,发行企业必须在发行的同时,提出美国联邦富国银行用10年期银行保证信函(LTN)的方式,透过中国银行交付华斯达克股权投资基金公司10年后全额回购和托底的资金,实现投资没有风险的过程和结果 。
 
 
7. CBS-商品证券化    

  
        商品证券化(CBS-IPO)-COMMODITY BACKED SECURITIZATION操作模式是指利用博物馆大宗的奇珍异石未来10年鉴定价值的二二折,用份额化的方式一次性卖给现在投资人,并以10年期委托经营的承诺专业经营,直到企业上市,用股份回馈给投资人为止。


        亦即:把具有一定稀缺性、增值性和可分割性的大宗奇珍异石,利用虚拟交易和实物交割的选择权组合在一起,让投资者对奇珍异石的直接物权转化为证券投资,也就是说:博物馆利用大宗的奇珍异石连续三年的经营获利,实现在10年内境外上市目标,在未能上市的时间里,投资者除可依据市场的荣枯,选择将持有的奇珍异石份额(提货单)直接提货销售(费),享受投资款每年40%的提货单增值外,并可享有每年银行放款利息作为未能上市时委托经营的分红收益,抑或将持有的奇珍异石份额通过金融操作(权益凭证)变现退出的一种衍生性金融产品;若博物馆10年内未能上市时,投资者拥有要求博物馆奇珍异石回购或提货的选择权利,若要求回购,博物馆必须在发行的同时,提出英国汇丰银行用10年期银行保证信函(LTN)的方式,透过中国银行交付华斯达克股权投资基金公司10年后全额回购和托底的资金,实现投资没有风险的过程和结果。


 
8. 外保内贷   


        即利用全球知名银行开立的银行保函或备用信用,提供给国内企业做为银行借贷之担保,解决企业没有担保品的问题,目前常见的国际票证有5种:    (1)DLC(商业信用证 3-6个月期)    (2)SBLC(备用信用证 1年零1天期)    (3)BG(银行保函1-3年期)    (4)MTN(中期票据保证 5年期)    (5)LTN(长期票据保证 10年期)
           


9. 内保外贷  


        内保外贷业务系指境内银行接受境内申请人申请开出保函或备用信用证,指定某境外银行为受益人,由该境外银行向保函或备用信用证指定企业提供融资的业务。


               
10. 境外上市国际五大联盟各类会员

 

11. 华斯达克国际金融暨境外上市研究院EMBA班和总裁班